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上海证券交易所第二届监事会2018年工作报告(节选)

2019-09-24 10:56 点击:

  2018年,上交所监事会认真履行《上海证券交易所章程》赋予的各项法定职责,不断健全监督机制、丰富监督方式、夯实监督举措,进一步完善以审计监督、财务监督、履职监督为核心的“三位一体”监督格局,通过工作联动增强风险防控能力,有力保障和推动了各项业务平稳健康发展。

  监事会立足自身治理角色定位,不断探索建立符合交易所特点的工作制度和长效机制,为更加充分地发挥监事会职能奠定坚实的基础。

  1.提高监事会议事效率和质量。围绕“聚焦点、重实效”的基本要求,监事会统筹安排会议内容,在完成常规审议事项的基础上,增加了对上交所重要工作的专项研讨和监督,不断丰富提案内容、拓展监督边界,以更好发挥独立监督职责。2018年,监事会召开现场会议2次,临时会议1次,审议提案8项,听取工作报告3项。除听取上交所年度、半年度工作报告外,还专题研究审议了国际化发展、人力资源管理、扶贫公益、重大采购等方面的工作。这些提案紧扣上交所合规管理和持续发展的内在要求,使监事会监督方向、监督视角更加贴近工作实际。

  2.加强内外部联系沟通。对内,监事会保持与理事会、总办班子的密切沟通,定期审阅内审部、财务部等部门的工作报告,进一步强化了信息收集工作。信息的数量、维度不断丰富,信息收集的时效和质量持续提升,为监事会开展监督工作提供了必要的信息保障。对外,监事会加强与相关部门的沟通,及时掌握监管动态和风险管理要求,结合外部审计报告,全面跟进问题整改,补齐工作短板,切实做好风险防控工作。同时,监事会成员加强走访调研,到会员单位、上市公司、拟上市企业等认真学习借鉴工作经验,听取意见建议,不断提高履职能力和水平。

  3.强化监事会自身建设。根据上交所章程的相关规定和要求,启动监事会相关制度的修订工作,对《上交所监事会会议规则》和《上交所履职监督暂行办法》进行补充完善,进一步规范监事会工作职责和工作程序。在上交所推进市场改革发展过程中,充分发挥会员监事身处一线、贴近市场的优势,激励引导会员监事积极出谋划策、把脉开方,对重大工作发表专业性意见,共同建设一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

  监事会始终依照法律法规赋予的职责,坚持问题导向,把握监督重点,完善监督体系,构建起审计监督、财务监督和履职监督相结合的监督工作格局。

  1.拓展审计监督的广度与深度。一是规范审计程序。对于每个具体的审计项目,均要求相关项目组充分熟悉被审计对象及业务,充分考虑审计关注点和潜在隐患,制订详实的审计计划。在审计实施过程中,以有理、有据、有节为准绳,加强工作沟通,提高内审工作的全面性、客观性。二是组织实施多领域多层次的审计项目。扩大审计范围、聚焦重点工作,在工程建设、信息系统、一线监管部门业务流程与履职尽责、任期经济责任等领域组织开展了9个审计项目,并组织了应急处置机制检查工作。审计共发现问题33个,提出优化改进建议32个。三是强化审计整改落实。2018年4月至7月期间,对2017年及以前年度审计发现的问题进行了“回头看”,对被回访部门实施了调阅档案材料、访谈、现场检查、现场测试等审计程序,与被审计对象共同明确后续整改计划以及时间表,并作进一步督办落实。

  2.完善财务监督管理体系。一是健全财务制度体系。根据政策法规和上交所发展实际,相继指导制定或修订了《驻外分支机构财务管理实施细则》《上交所实物资产管理办法(修订稿)》《上交所因公出国(境)费用标准》等规章制度,确保财务管理和监督工作有规可依、有矩可循。二是加强重大财务事项监督。召开监事会会议,围绕年度预算和决算、大额采购项目、股权投资、公益捐赠等财务事项,充分听取主办部门意见,严格审慎把关,进一步提升资金运用的科学性、合理性。三是督促做好常规财务工作。包括预算管理、会计核算、凭证审核、税费缴纳、财务分析等基础性工作。

  3.深入开展履职监督工作。一是扎实做好日常履职监督,通过列席重要会议、监测主要经营数据等方式将监事会工作嵌入到交易所重大决策和重要经营环节,切实增强管理层成员的责任意识和“头雁”意识,有效督促经营班子及时回顾总结、巩固提高。二是开展年度履职评价工作。对上交所理事和高级管理人员遵守法律法规、落实国家方针政策、完成年度工作计划等情况进行考核评估。评价过程中,监事会注重与各方的沟通协调,通过审阅个人履职报告、组织开展履职访谈等形式,按时保质地完成了自评、他评等环节,综合相关意见建议,形成客观、中肯的履职评价意见,并提出了改进工作的建议。

  监事会在开展工作时,高度重视与上交所其他部门和组织的协同联动,实现资源共享、优势互补,持续提高风险管控能力。

  1.提升市场风险防控能力。监事会与理事会风险管理委员会等建立定向沟通机制,从中美贸易摩擦、人民币汇率走势、海外市场对国内市场的影响、股权质押等角度,共同分析研判影响市场的风险因素,对本所各业务领域的风险进行全面识别和评估,督促上交所建立健全市场风险预警指标体系,完善逆周期调节工具箱,推动建立市场化法治化的违约风险处置机制。

  2.加强内部风险防控处置。上交所监事会与内部管理委员会多次围绕内部管理风险开展深入交流,定期检视梳理内部风险点,更新完善风险防控措施,着力提升保密工作、安全保卫、后勤服务、驻外机构管理等方面的工作水平。坚持“建规则和建文化”两手抓、两手硬,加强员工思想引领和价值塑造,在防控风险的同时不断增强上交所发展的内生动力,为各项业务工作持续健康发展提供坚实的保障。

  监事会工作要严格遵循《上海证券交易所章程》,在依法依规的基础上,保持高度的政治自觉和正确的政治方向,主动把监事会工作融入资本市场风险防范的大局中考虑,紧紧围绕交易所中心任务谋篇布局、强化监督,助力上交所市场规范有序健康发展。

  要进一步深化学习,提升系统性、战略性、前瞻性思维能力,科学制定工作方案,有的放矢开展各项监督。要加强走访调研,借鉴吸收好的经验和做法,打造多层次、系统性的监督体系。要指导相关部门综合运用科技化手段和大数据分析,主动预判、识别、化解各类运行风险,督促交易所细化管理、合规运作。

  监事会开展工作时,要注重与纪检等部门的协同配合。充分发挥各自优势,通过联合检查等方式,整合监督资源,形成监督合力,提高监督工作的有效性、针对性。要持续深化理事和高管人员履职监督,加强对下属子公司监事会和外派监事的工作指导,形成上下联动、全所一盘棋的工作格局。

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