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上海证券交易所第四届理事会2018年工作报告(节选)

2019-09-24 10:56 点击:

  2018年,在第四届理事会的统筹谋划下,上交所成功召开了第八次会员大会。理事会认线次临时会议,共审议提案36项,审议和决定有关重大问题,为上交所改革发展提供了决策保障。理事会专门委员会共召开5次会议,为理事会科学决策提供了有力支持。

  一是积极推动设立科创板并试点注册制改革的制度供给。2018年11月13日,理事会召开第十次会议,各位理事围绕科创板定位、上市条件、交易机制、减持制度、退市制度等市场基础建设提出了很好的意见建议,并形成了书面研究报告,为制定有关实施方案和基本业务规则奠定了基础。二是支持完善交易所自律监管规则体系。2018年,理事会审议通过创新企业股票或存托凭证上市交易实施办法(草案),有效提升了资本市场的包容性。审议通过股票上市规则(修订稿)、公司债券上市规则(修订稿)、会员管理规则(修订稿)等议案,进一步夯实了市场建设的基础。三是大力支持国际化建设。2018年,理事会审议并批准参股孟加拉达卡证券交易所、增资阿斯塔纳国际交易所、设立上海交易所国际交流合作中心等议案,支持上交所与“一带一路”沿线交易所开展深度合作。审议通过沪港通业务实施办法(修订稿)、沪伦通业务规则、伦敦办事处运营方案,推动完善沪港通业务规则,支持上交所与国际资本市场互联互通。四是推动交易所规范化建设。2018年,理事会审议通过“三重一大”决策制度实施办法(修订稿),优化决策范围,提高决策效率。审议通过人力资源管理制度(修订稿),巩固人力资源改革成果,夯实人才队伍建设制度基础。审议通过公益捐赠、定点扶贫、新大楼家具采购等项目预算,加强大额度资金管理,防范相关财务风险。

  同时,理事会不断加强自身建设,提高治理能力。一是完成理事会主要领导平稳交替。2018年5月,理事会召开第八次会议,选举黄红元同志为理事长。在黄红元理事长的带领下,理事会坚持把党的全面领导融入交易所治理,以习新时代中国特色社会主义思想为指导,自觉将理事会决策与党中央重大决策部署对标对表,确保交易所保持正确航向。二是坚持科学决策和民主决策。理事会严格按照议事规则审议议案,各位理事认真履职,充分发表意见建议,确保每项议案都是集体决策、科学决策的结果。三是加强专门委员会建设。根据会员自荐意向,新吸纳会员加入专门委员会,会员覆盖面进一步提高。

  设立科创板并试点注册制,是习总书记和党中央立足全国改革开放大局作出的重大战略部署,是完善资本市场基础制度,激发市场活力,提升资本市场服务实体经济能力,推动经济高质量发展的重大改革举措。推动科创板改革落实落地,是上交所和全体会员共同的政治责任,机遇难得、责任重大、使命光荣。各会员单位要与上交所携手共进、密切配合,心往一处想,劲往一处使,共同完成好这项改革任务。

  第一,凝聚共识,形成合力。设立科创板并试点注册制,是我国资本市场改革的“试验田”。会员作为资本市场中介服务机构,既是站在资本市场入口处的“看门人”,也是资本市场改革“试验田”的“园丁”,对种好改革“试验田”负有义不容辞的责任。要深刻认识设立科创板并试点注册制改革的重大意义,主动适应我国资本市场发展新形势,抓住改革机遇,找准发展定位,补足业务短板,增强核心竞争力。第二,勤勉尽责,选好企业。各会员单位要按照科创板企业上市推荐指引的要求,准确把握科创板定位,严格筛选候选企业,推荐符合科创板定位的企业来科创板上市。要增强责任意识,勤勉尽责,认真尽职调查企业的经营情况、存在的问题及面临的风险。要按照科创板公司招股说明书的要求,认真准备发行上市申请文件,确保真实、准确、完整。第三,严把入口,管好客户。各会员单位要落实投资者适当性管理,严把交易权限开通关。要强化科创板风险揭示,做好投资者风险测评和《风险揭示书》签署工作。要深入开展投资者教育,大力宣传科创板、注册制相关规则,让投资者充分了解交易规则。第四,尊重市场,合理定价。会员作为科创板发行承销机构,要加强发行定价能力建设。要严把发行定价关,科学设计发行方案,合理确定发行定价和发行股票规模。要落实隔离墙制度,客观审慎地撰写研究报告。要积极承担保荐跟投义务。第五,敬畏风险,维护市场。各会员单位要落实客户管理主体责任,严把交易监管关,优化完善交易监控系统,积极配合交易所落实好异常交易标准和监管措施,努力防范炒作风险。

  (一)重点支持设立科创板并试点注册制改革。设立科创板并试点注册制改革工作是上交所2019年工作的重中之重,做好此项重大改革工作事关资本市场发展全局,理事会将进一步加大谋划关键制度创新的力度。加强调查研究,充分发挥接近市场一线的优势,充分听取有关市场主体和社会各方面对科创板、注册制的意见建议,及时反馈关注到问题,积极提出相应的政策建议,指导交易所及时发现问题、及时解决问题。

  (二)深入推进自律监管能力建设。上交所市场是会员共同组织运行的市场,需要会员群策群力,形成自律监管合力,共同维护资本市场健康稳定有序运行。理事会作为交易所决策机构,将团结全体会员持续深入推进交易所市场自律监管能力建设。一是充分发挥会员协同监管作用。推动会员履行客户管理主体责任,落实投资者适当性管理要求,做好科创板异常交易监控工作,进一步优化主板交易监管措施。二是加强防范化解资本市场重大风险。推动会员加强对股权质押回购、杠杆资金交易等重点领域风险的预研预判,落实风险防控措施。三是加强市场预期管理,与交易所共同做好舆论引导工作,营造资本市场改革发展的良好舆论环境。推动会员开展多种形式的投资者教育活动,维护投资者权益。四是及时总结推广科创板并试点注册制改革经验,完善发行、上市、交易、监管、退市等资本市场基础制度。

  (三)进一步提升交易所治理水平。《证券交易所管理办法》《上海证券交易所章程》都明确规定党委在交易所治理结构中发挥政治领导核心作用,理事会将坚持党对交易所的全面领导与交易所治理机制紧密结合,把党的政治要求和党中央重大决策部署,通过法定形式和程序,贯彻落实到会员大会、理事会的决策中。定期召开会员大会,审议交易所重大事项,认真征求全体会员对行业和交易所发展的意见建议,凝聚会员共识,形成市场发展合力。定期召开理事会,保障理事会依法行使决策职能。坚持发扬民主、集思广益,尊重会员理事意见,保证理事会决策科学有效。适当增加专门委员会数量,扩大会员参与交易所治理的覆盖面,加强交易所与会员之间的信息交流,把交易所真正办成“会员之家”。进一步提升交易所服务会员的能力,加大会员培训力度,组织开展行业交流,开展交易所与会员单位员工双向挂职锻炼,推动行业共同健康发展。

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